نشر موقع ” إم ليكس ماركيت أنسايد “ الأسبوع الماضي 8 مايو تقرير تحدث فيه عن تقدم بنك سوستيه جنرال للأمتثال لمكافحة الفساد مع تراجع قضية الرشوة في الولايات المتحدة ، تحصلت صدى على التقرير كامل وقامت حصرياً بترجمته .
حيث كتب روبيرت توماسون :
أنه على الرغم من أن بنك سوستيه جنرال لم يحل بعد قضية قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة الأمريكية المعلقة ، إلا أن المجموعة المصرفية الدولية الفرنسية قد وضعت بالفعل مقياسين للإمتثال لمكافحة الفساد هذا العام هما :
“قسم للامتثال معاد تنظيمه ، ورمز جديد لمكافحة الفساد”
وتأتي تدابير مكافحة الرشوة الجديدة ، وهي جزء من برنامج أكبر للامتثال ، في الوقت الذي يواجه فيه البنك تحقيقاً فرنسياً بشأن الرشوة في ليبيا بعد تسوية دعوى قضائية رفعها الليبيون.
ولكن قد تنتهي القضية الأمريكية قريباً ، وقال البنك في لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية الأسبوع الماضي أنه يتوقع حل مسألة FCPA ومسألة تزوير المصالح “في غضون الأيام أو الأسابيع المقبلة”
وتقوم وزارة العدل الأمريكية بالتحقيق في قضية بنك سوستيه جنرال بسبب مزاعم بأنها رشت مسؤولين من المؤسسة الليبية للأستثمار للتأثير عليهم لشراء أوراق مالية تحطمت في وقت لاحق من حيث القيمة ، وفي وقت لاحق ، رفعت المؤسسة الليبية للأستثمار دعوى قضائية ضد البنك المذكور في المملكة المتحدة بشأن الاستثمارات ، وقبل عام واحد وافق البنك الفرنسي على دفع مبلغ ” 963 مليون يورو (1.1 مليار دولار) “ لتسوية هذه القضية.
كما يواجه البنك تحقيقًا أمريكيًا في مزاعم التلاعب في أسعار الفائدة بين البنوك في لندن ، حيث قام البنك ، في الكشف عن الحلول الممكنة للمسائل التنظيمية ، بالجمع بين العقوبات المحتملة عند وصف الحكم الذي قدمه لهم ، وقال سوسيتيه جنرال في مارس “في حدود هذا البند يتم تخصيص ما يقرب من مليار جنيه (يعادل 1.196 مليار دولار) لليابور والمسائل الليبية”
وقال الكاتب أيضاً :
لقد إمتنع البنك عن التعليق بما يتجاوز الوثائق المنشورة حول جهوده المتعلقة بالامتثال أو بشأن حل مسألة FCPA المعلقة.
وإذا جاء قرار الولايات المتحدة ، فإن إجراءات الامتثال قد تحدث فرقا في أي عقوبة تفرض ، و في إتفاقيات الإدعاء المؤجلة وصفقات الإقرار بالذنب ، غالباً ما تستشهد وزارة العدل بالتزام الشركة ومعالجتها كسبب لتخفيض العقوبة والقاضي سوف يتخذ القرار النهائي.
وبغض النظر عن ذلك ، فإن برنامج الامتثال الذي وضعه بنك سوستيه جنرال سوف يحدد التسلسل القيادي بين كبار المسؤولين التنفيذيين و المسؤولين عن جهود مكافحة الفساد ويوضح بشكل خطي رمز مكافحة الفساد الخاص بتعليماته لموظفي البنك.
” لقد تمت إعادة تنظيم شعبة الإمتثال في 1 يناير 2018 وتقديم تقارير مباشرة إلى الإدارة العامة للمجموعة ، وبالتالي أصبحت شعبة مستقلة في حد ذاتها برئاسة إدوارد مالو هنري ، عضو في لجنة إدارة المجموعة”
وقال سوسيتيه جنرال “لمواجهة التحديات المتزايدة في هذا المجال ، على مدى السنوات الثلاث الماضية ضاعف البنك القوة العاملة المكرسة لهذا النشاط وزاد من ميزانيات التدريب بشكل كبير”
وأنتقل هنري إلى مجموعة الامتثال لمجموعة سوستيه جنرال في يونيو 2017 ، بعد أن أمضى خمس سنوات في قيادة قسم الموارد البشرية في البنك ، وقد سبق له أن شغل مناصب قيادية في مجموعات التدقيق في البنك.
وفي مارس ، نشر البنك “قانون تنظيم الكفاح ضد الفساد والتأثير في النفوس”.
حيث تحدد سياسة الشركة إجراءاتها ومقارباتها تجاه ثمانية “أنواع رئيسية” من الفساد. بالإضافة إلى الحظر الأساسي ضد دفع الرشوة ، والذي يتصدر قائمتها ويقدم البنك إرشادات حول الوسطاء التابعين للغير ، والمدفوعات الاجتماعية مثل المساهمات الخيرية ومدفوعات التسهيل.
لكل نوع من أنواع الفساد هذه ، يطرح الكود ثلاثة سيناريوهات تحت عناوين “النهج الصحيح لاتخاذ” ، “متى يجب الحذر” و “ما ترفضه”.
على سبيل المثال ، عند استخدام طرف ثالث ، يكون النهج الصحيح هو التشاور مع المدير إذا ظهر أي شك حول ملاءمة إجراء طرف ثالث وعدم إبرام أي معاملة حتى يتم إزالة هذا الشك ، ينصح القانون موظفو البنك برفض دفع طرف ثالث إذا طلب ، دون تفسير مقنع ، دفع تعويضات لا تتوافق مع المعايير المعتادة أو إذا طلب منهم إيداع الأموال في بلد مختلف ، خاصة إذا كان هذا البلد لديه مخاطر غسيل الأموال العالية.
كما أخذ البنك أعماله في مكافحة الفساد في الاعتبار عند الإبلاغ عن التزاماته الأوسع مسؤولية تجاه الشركة ، وفي بيان صدر الأسبوع الماضي عن إلتزامه بقانون الرق الحديث في المملكة المتحدة ، أشار البنك إلى قانونه الخاص بمكافحة الرشوة كجزء من التزامه بقانون مكافحة العبودية.
Dunia Ali
